一、主宰市集

　　（一）唐某博等东谈主主宰市集案——沪港通跨境主宰第一案

　　本案系证监会告成查获的首起罪人投资者绕谈香港开立证券账户，借谈“沪股通”来回机制反向主宰A股的新式案件。2010年以来，唐某博等屡次、反复在境内或跨境实檀越宰市集等罪人步履，唐某博过火关联东谈主员唐某子、袁某林等东谈主因主宰市集、超比例持股未败露等罪人违章行径被证监会屡次查处。近期拜访发现，唐某博等东谈主利用在香港和内地开立的证券账户，主宰“沪港通”标的股票“小商品城”，通过制造东谈主为的来回价钱和来回量，误导其他投资者参与来回，实施跨境主宰；此外，还利用资金上风、持股上风主宰其他5只内地股票；两起案件作歹赢利近3亿元。本案的告成查获是对中国证监会与香港证监会跨境公法配合有用性的实战肃穆，亦然两会联袂共同调度两地市集规律的经典案例。在沪港通安定最先近两年、深港通行将绽放之前作出行政处罚奉告，对市集具有示范效应和警示敬爱敬爱。

　　（二）朱德洪、上海永邦协谋主宰“宏达新材”案——利用信息上风主宰市集处罚第一案

　　上市公司宏达新材践诺限度东谈主朱德洪与私募机构上海永邦投资有限公司协渔利用资金、信息上风主宰“宏达新材”股价，其中，朱德洪厚爱寻找并购重组题材和热门、限度辩论信息败露时点，并提供来回资金撑持，上海永邦通过贯串来回和在我方践诺限度的账户之间进行来回。案发不及一年时刻，深圳专员办拜访组即告成复原出多手法主宰、多股主宰、内幕来回、超比例持股等罪人手法互相交汇、盘根错节的新式案件全貌，主宰步履东谈主虽来回赔本但仍被处以300万元的法定最高罚金，有劲震慑了上市公司、私募机构假借“市值解决”情势“讲故事，炒股价”的乱象。本案系“2015证监法网”专项行动第三批部署查处的案件之一。

　　（三）中鑫富盈、吴峻乐协谋主宰“特力A”、“得利斯”案——刷新证监会行政处罚罚没金额最高记录

　　搜检总队拜访组针对伞形账户荫藏复杂、地域散播泛泛、涉案主体躲藏拜访等难点逐一击破，飞速查明中鑫富盈限度使用10个信赖策动证券账户（下挂11个子账户）、吴峻东限度使用10个信赖策动证券账户（下挂18个子账户）及4个个东谈主账户，协谋通过贯串来回、自买自卖等面目主宰“特力A”、“得利斯”股票的罪人事实。该案从发现违章陈迹到履行处罚奉告门径用时不到2月。中鑫富盈、吴峻乐因主宰“特力A”永诀被给予罪人所得“没一罚三”、“没一罚二”的罚金，罚没共计11亿余元，刷新了证监会最高行政处罚罚没金额记录。本案系“2015证监法网”专项行动第七批部署查处的案件之一。

　　（四）姜为主宰“甲醇1501合约”主宰案——世界首例主宰商品期货合约价钱刑事案件

　　2014年11月14日至12月16日，为确保所持买期套保持仓告成参加交割月，国内第一大甲醇贸易商欣华欣公司时任总司理姜为专揽42个机构账户和个东谈主账户，通过囤积甲醇现货和调处资金上风（共动用资金14亿余元）、持仓上风主宰“甲醇1501合约”，被证监会照章处以100万元罚金、遴聘终生期货市集禁入措施并移送公安机关处理。广东证监局与郑州商品来回所调处监管公法，高效完成了波及16个省份共计145个期货账户、143个银行账户的取证责任，案件自强案到作念出行政处罚不及半年。2016年12月26日，法庭一审判决姜为犯主宰期货市集罪，判处有期徒刑两年六个月，并处罚金100万元。本案系“2015年证监法网”专项公法行动首批部署查处案件之一。

　　（五）朱炜明“抢帽子”主宰案——“抢帽子”戏法终归伏法

　　此案是一齐典型的证券从业东谈主员用“抢帽子”手法主宰市集作歹赢利的案件。上海证监局拜访发现，原国开证券牙东谈主朱炜明利用其掌持、限度的支属的证券账户事前购买了“利源精制”、“万马股份”等十只股票。随后，朱炜明利用其在上海电视台第一财经频谈“谈股论金”栏目担任特邀嘉宾的身份，在节目中公开评价、瞻望上述股票，并在节目播出后的3个往翌日内卖出，赢利近44万元。拜访同期发现，朱炜明在2010年8月20日起约四年内，通过其限度的支属的证券账户进行证券投资来回，组成从业东谈主员罪人买卖股票步履，罪人所得约400万东谈主民币。证监会照章对朱炜明上述罪人步履作出行政处罚，对其遴聘终生证券市集禁入措施，同期将本案移送公安机关。当今朱炜明因涉嫌主宰证券市集罪，已被检察机关批准逮捕。该案的实时查办为证券行业从业东谈主员敲响了警钟，也警示证券行业须加强对从业东谈主员参与证券类节计划有用内控，对参与证券类媒体节计划要害东谈主员加强审核，增强轨制敛迹停火德操守、法律强硬的诠释。本案系“2015证监法网”专项行动第四批部署查处案件之一。

　　(六)任良成主宰多只股票案——巨额来回接盘后主宰股价卖出赢利累犯遭重罚

　　任良成以上海任行投资解决有限公司（为任良成成立的一东谈主有限职守公司）为平台，专营股票巨额来回业务。2011年以来，任良成数次通过巨额来回接盘股票后，在二级市集上主宰股价并卖出赢利，已被证监会屡次查处。其中，2014年4月至12月，为先后完成巨额来回买入的16只股票在二级市集的告成卖出，任良成在巨额往翌日之前或之后，限度使用职工和融资方提供的数十个证券账户，在盘中通过高价禀报、磨灭禀报等技能，使股票价钱产生较大的涨幅，并于巨额往翌日后的次日或几日内卖出。2016年11月，证监会照章充公任良成上述罪人步履所得9999余万元，并处以两倍罚金，罚没金额共计近3亿元。

　　二、IPO讹诈刊行及信息败露罪人

　　（七）辽宁振隆特产财务作秀案——IPO财务作秀主动撤退材料相同顶格罚

　　辽宁振隆特产2013年至2015年向证监会禀报的四份招股阐述书存在失实纪录。在证监会对振隆特产开展专项财务搜检发现卓越情况后，2015年6月10日，振隆特产撤退IPO苦求。证监会照章对振隆特产给予申饬，并处以60万元罚金，同期决定充公其保荐机构信达证券、讼师事务所中银律所的业务收入，永诀处以320万元罚金、120万元罚金。固然振隆特产主动撤退了IPO苦求，但其作秀步履已侵略了成本市集规律，证监会仍给以顶格处罚。辽宁振隆特产案向市集有劲传导了证监会“毫不放过任何一个涉案主体、毫不放过任何一项罪人溺职步履、毫不放过任何一项需要承担的法律职守”，鉴定把不合适条件的企业挡在IPO大门之外的决心。本案系“2015证监法网”专项行动第五批部署查处案件之一。

　　（八）欣泰电气讹诈刊行及信息败露罪人违章案——讹诈刊行强制退市第一案

　　欣泰电气为终了在创业板刊行上市计划，报送包含失实财务答复的刊行苦求材料，拐骗刊行核准；上市后陆续败露失实财务答复，组成讹诈刊行、失实求教。证监会照章对欣泰电气过火17名现任或时任董监高及关系东谈主员进行行政处罚，并对欣泰电气践诺限度东谈主、董事长温德乙，时任总管帐师刘明胜遴聘终生证券市集禁入措施。深圳证券来回所偶然对欣泰电气启动紧要罪人强制退市门径。兴业证券主动出资5.5亿元成立投资者先行赔付专项基金。此外，证监会照章向公安机关移送欣泰电气涉嫌罪人案件，并对欣泰电气首发上市保荐机构兴业证券、审计机构北京兴华管帐师事务所、法律就业机构北京市东易讼师事务所照章查处。本案中监管部门概括专揽行政、民事和刑事技能，重办IPO讹诈刊行，对市集形成有劲震慑，成心于净化市集环境。本案系“2015证监法网”专项行动第五批部署查处的案件之一。

　　（九）康华农业、步森股份信息败露罪人违章案——紧要财富重组“借壳方”财务作秀第一案

　　本案是证监会查处的首例紧要财富重组财务作秀案。广西证监局拜访组对重组方、上市公司、中介机构、企业客户等20多个涉案主体开展全面拜访，告成克服了系统作秀技能掩藏、部分笔据被焚烧或退藏、拜访对象不配合等困难，快速查实了康华农业为终了上市计划，始终有组织地进行系统性财务作秀，作秀金额巨大，作秀技能恶劣，情节严重的涉嫌罪人罪人事实。康华农业被顶格处罚60万元并照章移送公安机关，3名职守东谈主员被遴聘市集禁入并照章移送公安机关，浙江步森股份因败露信息存在失实纪录被照章处罚30万元。本案关系中介机构涉嫌罪人违章已被证监会立案搜检，当今正在处理流程中。本案系“2015证监法网”专项行动首批部署查处案件之一。

　　（十）参仙源财务作秀案——新三板财务作秀第一案

　　参仙源通过少计成本、价钱不公允的关联来回面目虚增利润1.29亿余元。2016年7月8日，证监会照章对参仙源处以60万元顶格罚；并对时任公司董事长于成波、总司理李殿文及关系东谈主员给予申饬以及5-30万元不等的罚金，参仙源案是新三板边界查处的首个财务作秀案例。证监会将不休加大对新三板罪人违章步履的查处力度，以有用的监管调度新三板市集的始终健康发展。

　　三、中介机构罪人违章

　　（十一）中德证券财务护士人业务未勤勉尽职案——推动财务护士人归位尽职

　　2016年2月，云南证监局在日常监管中发现该案罪人陈迹。经查，在沈机集团拟向紫光卓远转让昆明机床股份流程中，昆明机床、沈机集团未败露“3个月自动消释”等左券收效条件和非凡条件，紫光卓远未圆善败露左券的收效条件，信息败露存在紧要遗漏；且沈机集团、紫光卓远未按照章程败露沈机集团回购昆明机床财富的股份转让补充左券。中德证券手脚紫光卓远礼聘的财务护士人，为我方撰写的《详式权柄变动答复书》出具了核查观念和声明，未勤勉尽职，导致未发现紫光卓远信息败露存在紧要遗漏。证监会已对中德证券作出充公业务收入300万元，并处以300万元罚金的处罚。本案的照章查处与公开，炒股开户对推动证券就业机构与东谈主员归位尽职，调度成本市集三公原则，保护中小投资者正当权柄，具有积极敬爱敬爱。

　　（十二）立信管帐师事务所、中同华财富评估有限公司未勤勉尽职案——整治审计、评估行业乱象

　　本案开头于搜检总队在查处“2015证监法网专项行动”首批部署案件流程中发现的罪人陈迹。立信管帐事务地方为大聪惠开展2013年年报审计业务中未勤勉尽职，未履行必要审计门径，未取得充分稳妥的审计笔据。北京中同华财富评估有限公司在大聪惠下属公司股推动权柄价值评估流程中，违抗多项执业准则章程，包括以预先设定的价值手脚评估论断、评估论断存在具有进犯影响的践诺性遗漏、未败露评估期间发生的紧要事项、未对现款等实施有用的评估门径、评估答复出具日历早于里面审核日历等。两家中介机构未勤勉尽职，所制作、出具的文献有失实纪录、误导性求教大约紧要遗漏。证监会照章充公上述机构关系业务收入，并永诀处以罪人所得三倍金额的罚金。证监会将杰出强化中介机构检检考据、专科把关的法定职责定位，切实普及中介机构就业水平，保护投资者正当权柄。

　　（十三）利安达管帐事务所罪人违章案——“屡禁不啻”审计机构被严厉监管

　　本案开头于福建证监局在查处“2015证监法网”专项行动第五批部署案件流程中发现的罪人陈迹。2014年5月，福建金丛林业股份有限公司开展并购福建连城兰花股份有限公司部分股权的责任，利安达管帐事务所系本次紧要财富重组的审计机构。经查，福建金森《紧要财富重组决策答复书（草案）》》中存在失实纪录，审计流程中，利安达违抗《审计准则》关系章程未勤勉尽职，导致所出具的审计答复存在失实纪录。本次财富重组中，福建金森曾先后经常更换多家管帐事务所，利安达在此前已有屡次因未勤勉尽职而被行政处罚的情况下，仍为其出具失实审计答复，情节恶劣。证监会照章充公利安达业务收入并处罚金。2016年8月，证监会与财政部作出暂停利安达管帐师事务所（非凡平方结伙）邻接新的证券业务并责令限期整改的处理决定。审计机构过火关系职守东谈主员应坚守寂寥性原则，切实作念到不沾假、不帮假、不作秀，作念好成本市集的“守门员”和“把关东谈主”。

　　四、内幕来回及利用未公开信拒却易

　　（十四）平潭发展卓越来回案——上市公司多名高管涉内幕来回

　　平潭发展多名高管在长达一年半时刻内，先后利用9项上市公司内幕信息，无数买入“平潭发展”股票，来回金额多达3000余万元，赢利近500万元。广东证监局拜访组在一周时刻内复原了内幕信息形成流程，固定了本案的要害性笔据。2016年4月，证监会照章对夏雪、石乃珊、刘峰、陈勇4名高管的内幕来回步履作出行政处罚，共计罚没金额近2000万元。手脚上市公司多名高管内幕来回的典型“窝案”，该案给上市公司董监高手员以有劲警悟，有用涌现了“查处一宗，诠释一派”的警示作用。本案为“2015证监法网专项行动”第七批部署查处的案件之一。

　　（十五）罗曙光内幕来回案——证券公司高等解决东谈主员勾结其弟三次从事内幕来回被查处

　　本案开头于证监会按国务院部署开展“两加强、两贫乏”专项搜检行径中发现的陈迹。2013年11月至2015年2月期间，时任新时间证券公司总司理助理罗曙光基于职务身份和参与的关系业务行径，先后3次明察关系上市公司的内幕信息。罗曙光勾结其在新时间证券某营业部任职的胞弟罗杨颖，利用罗杨颖践诺限度的多个证券账户，先后3次内幕来回“东方铁塔”、“黄河旋风”股票。证监会照章充公罗曙光等东谈主2015年内幕来回的罪人所得约44万余元（前2次内幕来回均为赔本），并处罚金254万余元，并对罗曙光昆玉2东谈主永诀遴聘证券市集终生证券市集禁入措施。本案查处请示证券从业东谈主员，莫要心存荣幸触碰底线，不然不仅承担法定职守，还将糟跶本身以致亲东谈主的劳动生存。

　　（十六）厉建超“老鼠仓”案——公募基王冠军司理涉“老鼠仓”沦为阶下囚

　　2010年4月至2014年1月22日历间，厉建超在担任中邮中枢优选基金基金司理期间，利用因职务便利取得的内幕信息除外的其他未公开信息，使用其限度的多个证券账户进行趋同来回，来回金额累计高达9.1亿元，累计趋同来回赢利约为1，682万元。期间，厉建超2013年收受的中邮新兴产业股票基金事迹超卓，登上同庚股票基王冠军宝座。2014年1月23日，证监会照章将其移送公安机关根究责罚。2016年4月，山东省高等东谈主民法院二审判决厉建超有期徒刑3年零6个月，并处罚金1700万元。2016年8月26日，证监会照章对厉建超遴聘终生证券市集禁入措施。

　　五、造谣、传播失实信息

　　（十七）弥达斯造谣、传播“招商银行喊国度队还钱”失实信息案——证监会处罚自媒体造谣、传播失实信息第一案

　　2016年2月24日，微信公众号“弥达斯”发布《国度队：招商银行副行长喊你还钱了》，激励市集暖热，随后又发布勘误谈歉声明。“弥达斯”总剪辑李辉为劝诱眼球，给与不合适践诺的标题，其部分报谈内容以文害辞、为主不雅测度。该失实信息通过微信、转载等多面目泛泛传播，酿成较大市集影响。深圳证监局拜访组从蛛丝马迹最先，追根究底取得了“弥达斯”真是切运营地，第一时刻奔赴现场掌持要害笔据。2016年10月14日，证监会作出行政处罚，责令中融汇智、李辉改正，并永诀处以20万元罚金。失实信息借助自媒体交互强、扩散快的特色泛泛传播，极易误导投资者，并对股市产生负面影响。该案的查处标明了证监会积极支吾自媒体时间的公法挑战，照章从严从快打击造谣、传播失实信息步履，务必使训斥传谣者付出千里重代价。

　　（十八）“安硕信息”卓越来回案——严厉查处证券就业机构从业东谈主员作出信息误导步履

　　2014年5月至2015年2月期间，安硕信息在辩论信息败露以及10次理财多家机构投资者流程中，连接败露开展互联网金融关系业务这一不准确、不圆善的误导性信息；东方证券研究所筹备机行业首席分析师浦俊懿、行业研究员郑奇威违抗证券投资研究业务法律规章，在未经公司内控部门审批、复核的情况下，使用“极具业务延展性…、利害看好…、最优质的银行IT标的…”等夸大性、误导性的谈话笔墨编写邮件，向128家金融机构的1279东谈主员累计发送邮件1.1万余封，传播安硕信息开展互联网金融磋交易务信息。上述败露、传播步履发生后，部分基金解决公司于2014年11月1日至2015年5月27日历间无数买入“安硕信息”，累计共有221只公募基金持有安硕信息最高达74.84%的训诫股，推动安硕信息股价从2014年4月30日的28.30元/股飞腾至2015年5月13日的450元/股，涨幅为15.9倍。证监会照章对安硕信息的误导性求教步履处以法定幅度内的“顶格”处罚，并对浦俊懿、郑奇威在证券来回行径中作出信息误导的步履永诀处以罚金。本案由上海专员办在“2015证监法网”专项行动第三批部署案件中查办。

　　六、私募机构罪人违章

　　（十九）青原投资罪人违章案——查处整治私募乱象

　　本案为广东证监局在日常监管现场搜检中发现的陈迹。私募基金解决东谈主青原投资通过网站公开推介“青原一号证券投资基金”和“青原投资.泰兴1号债券投资基金”等家具，手脚平方结伙东谈主成立并厚爱解决的有限结伙型基金浩源泰兴向6名非及格投资者召募资金，并挪用其解决的浩源泰兴财产5万元。本案中，私募基金解决东谈主存在上述多项罪人违章步履，根据《私募投资基金监督解决暂行办法》的章程，广东证监局对青原投资给予申饬，并处以三万元罚金。私募基金行业在快速发展的流程中，也暴袒露不少违章运筹帷幄、解决失范等问题，证监会将陆续加强对私募基金行业的监管，确保私募基金行业沿着健康方法的办法发展。

　　七、作歹运筹帷幄

　　（二十）恒生公司作歹运筹帷幄证券业务案——严查作歹场外配资

　　针对场外配资中的证券罪人违章问题，证监会组织搜检力量对杭州恒生网罗期间就业有限公司（以下简称恒生公司）等进行专项核查后转入立案拜访。恒生公司等网罗期间公司明知一些不具有运筹帷幄证券业务禀赋的机构或个东谈主的证券运筹帷幄模式，仍向其销售具有证券业务属性的软件（具有开立证券来回账户、接受证券来回录用、查询证券来覆信息、进行证券和资金的来回结算等功能），提供关系就业，取得作歹收益上亿元。辩论步履违抗了《证券法》第122条章程，组成作歹运筹帷幄证券业务。证监会照章对恒生公司等进行罪人所得“没一罚三”的行政处罚，并对关系职守东谈主给以申饬、罚金。运筹帷幄证券业务必须经国务院证券监督解决机构批准，任何东谈主未经许可作歹从事证券业务齐是对成本市集基本法律轨制的冷落，是对浩瀚投资者正当权柄的毁伤，证监会将照章重办。

【纠错】 职守剪辑： 刘笑冬